海南省海口市人民政府办公厅


海口市人民政府办公厅转发省政府办公厅关于进一步加强普通高等学校毕业生就业工作的通知

海府办〔2009〕191 号


各区人民政府，市政府直属各单位：
现将《海南省人民政府办公厅关于进一步加强普通高等学校毕业生就业工作的通知》（琼府办〔2009〕96号）转发给你们，请认真抓好落实。

二○○九年七月七日




海南省人民政府办公厅关于进一步
加强普通高等学校毕业生就业工作的通知
（琼府办〔2009〕96号 二○○九年六月一日）


各市、县、自治县人民政府，省政府直属各单位:
受当前国际金融危机的影响，高校毕业生就业形势十分严峻，就业压力明显加大。为进一步做好我省高校毕业生就业工作，千方百计促进高校毕业生就业，根据《国务院办公厅关于加强普通高等学校毕业生就业工作的通知》（国办发〔2009〕3号）精神，结合我省实际，经省政府同意，现就有关事项通知如下:
一、积极引导高校毕业生到城乡基层就业
（一）各市、县和各有关部门、各高校要认真组织“三支一扶”（支教、支农、支医和扶贫）、“选聘高校毕业生到村任职”、“农村义务教育阶段学校教师特设岗位计划”、“大学生志愿服务中西部计划”等项目（以下简称专门项目）的实施。各级财政要加大资金投入，落实对到基层就业的高校毕业生各项优惠政策。对参加专门项目的高校毕业生，服务期间按有关规定享受待遇并参加社会保险。鼓励高校毕业生在专门项目结束后留在原服务单位就业，今后相对应的自然减员空岗全部聘用服务期满且考核合格的高校毕业生。到乡镇事业单位服务的高校毕业生服务满1年后，在现岗位空缺的情况下，经考核合格，即可与所在单位签订不少于3年的聘用合同。各市、县及县以上事业单位公开招聘工作人员，应拿出不低于40%的比例，聘用各专门项目服务期满且考核合格的高校毕业生。各专门项目高校毕业生到城乡基层的服务年限计算工龄。服务期满到企事业单位就业的，按照相关规定转移社会保险关系。
（二）高校毕业生到五指山、白沙、琼中、乐东、保亭、陵水、昌江、东方等少数民族市、县机关事业单位工作的，试用期、见习期和初期工资执行同等学历人员的定级工资标准；试用期、见习期和初期期满后按所明确的职务（岗位）确定相应的工资标准，在市、县本级单位工作的，级别（薪级）工资高定1档（级）；在乡镇工作的，级别（薪级）工资高定2档（级）。到其他市、县乡镇工作的高校毕业生，试用期、见习期和初期工资执行同等学历人员的定级工资标准，期满后按所明确的职务（岗位）确定相应的工资标准，级别（薪级）工资高定1档（级）。按上述办法高定工资后，工作满5年的，原高定的级别或薪级工资予以保留。
（三）对中央部属和省属普通高校的全日制本专科（含高职）、研究生、第二学士学位应届毕业生，毕业后自愿到少数民族和贫困地区工作，且在乡镇以下基层从事教育、医疗卫生、农业技术推广服务达3年的，其在校期间的国家助学贷款本金及其全部偿还之前产生的利息，按中央及我省有关文件规定分别由中央或省财政代为偿还。
（四）在少数民族和贫困地区乡镇及以下基层单位工作，服务期满1年以上（含1年）且考核合格的高校毕业生，报名参加工作所在市、县机关公务员、事业单位人员招录（招聘）考试，其笔试综合成绩可适当加分，具体加分标准在招考（招聘）公告中另行注明。参加专门项目的高校毕业生，项目服务期满且考核合格的，报考我省硕士研究生初试总分加10分，同等条件下优先录取；高职（高专）学生可免试入读我省成人本科。对已被我省高校录取为研究生的应届高校毕业生到少数民族和贫困地区服务的，为其保留学籍2年。
（五）鼓励高校毕业生积极参加社会主义新农村建设、城市社区建设。对到农村基层和城市社区从事社会管理和公共服务工作的高校毕业生，符合公益性岗位就业条件并在公益性岗位就业的，按《海南省就业再就业资金管理暂行办法》规定，给予社会保险补贴和公益性岗位补贴，所需资金从就业专项资金中列支；对到农村基层和城市社区其他社会管理和公共服务岗位就业的，给予薪酬或生活补贴，同时按规定参加有关社会保险，所需资金按现行渠道解决。
（六）鼓励高校毕业生应征入伍服义务兵役。应征入伍服义务兵役的高校毕业生，按规定实施相应的学费和助学贷款代偿；根据国家有关规定，在选取士官、考军校、安排到技术岗位等方面优先；退役后参加政法院校为基层公检法定向岗位招生考试时，优先录取；具有高职（高专）学历的，退役后免试入读我省成人本科；或经过一定考核，入读普通本科；退役后报考我省硕士研究生初试总分加10分；荣立二等功及以上的，退役后免试推荐入读硕士研究生。
二、鼓励企业及科研项目单位吸纳和稳定高校毕业生就业
（一）鼓励中小企业和非公有制企业吸纳高校毕业生。企业招用高校毕业生，符合国家现行促进就业政策的，可按规定享受社会保险补贴等相关就业扶持政策。对招用登记失业的高校毕业生占在职职工总数30%以上（超过100人的企业达15%以上）并与其签订1年以上期限劳动合同的劳动密集型小企业，经办金融机构可根据实际招用人数，给予最高不超过200万元的信贷支持和50%的贷款贴息，贷款期限按现行规定执行。
（二）鼓励国有大中型企业特别是创新型企业创造条件，更多地吸纳有技术专长的高校毕业生。充分发挥高新技术开发区、经济技术开发区和高科技企业集中吸纳高校毕业生的作用，加强人才培养使用和储备。
（三）各市、县和各有关部门在实施支持困难企业稳定员工队伍工作中，要引导企业更多地保留高校毕业生技术骨干。对符合条件并承诺年度不裁员或少裁员的困难企业，可按规定在2009年内给予6个月以内的社会保险补贴或岗位补贴，所需经费由失业保险基金支付；开展在岗培训的，从企业职工教育经费中列支，不足部分可在严格标准和程序的前提下，由就业专项资金予以适当支持。
（四）承担国家和地方重大科研项目的单位要积极聘用优秀高校毕业生参与研究，其劳务性费用和有关社会保险费按规定从项目经费中列支。高校毕业生参与项目研究期间，其户口、档案可存放在项目单位所在地或入学前家庭所在地人才交流中心。聘用期满，根据工作需要可续聘或到其他岗位就业，就业后工龄与参与项目研究期间的工作时间合并计算，社会保险缴费年限连续计算。
三、鼓励和支持高校毕业生自主创业
（一）鼓励高校积极开展创业教育和实践活动，将创业教育列入教学培训计划，重视培养大学生的创业意识；充分发挥省级大学生创业教育示范校的示范、辐射和带动作用，推进全省大学生创业教育健康开展。
（二）各级人力资源和社会保障部门要积极开展人事代理服务，自主创业的高校毕业生由户籍所在地人力资源和社会保障部门免费为其提供2年人事劳动保障事务代理，代理期间可确认、评审相应的专业技术职务资格。
（三）毕业2年以内的高校毕业生从事个体经营的，经同级就业服务机构出具相关证明材料后，税务、工商等有关部门在其首次注册登记之日起3年内，免收管理类、登记类和证照类等有关行政事业性收费。
（四）符合小额担保贷款申请条件的高校毕业生从事个体经营自筹资金不足的，可申请不超过5万元的小额担保贷款，并提供全额贴息；对合伙经营和组织起来就业的，可按规定适当扩大贷款规模；从事当地政府规定微利项目的，可按规定享受贴息扶持。创业带动就业人数比例达到1∶5以上，按《劳动合同法》履行用工手续，并且按时偿还第一次担保贷款的高校毕业生，经人力资源和社会保障部门审核认定，可以享受二次担保贷款支持。
（五）各市、县和各有关部门要加大创业载体建设力度，依托经济技术开发区、工业园区、高新技术园区等资源，建设一批有特色、可持续发展的创业孵化基地。构建高校毕业生自主创业“绿色通道”，为高校毕业生自主创业提供资金支持、政策扶持、项目论证等“一条龙”服务。组织有创业意愿的高校毕业生参加创业培训，按规定给予职业培训补贴。
四、强化高校毕业生就业服务和就业指导
（一）要进一步清理影响高校毕业生就业的制度性障碍和限制，为他们提供档案管理、人事代理、社会保险办理和接续、职称评定以及权益保障等方面的服务，形成高校毕业生到企业就业的有利环境。对企业招用非本地户籍的普通高校专科以上（含专科）学历毕业生，取消落户限制，公安部门对毕业生凭用人单位与毕业生签订的《就业协议书》、《普通高等学校毕业证书》、《全国普通高等学校毕业生就业报到证》和《户口迁移证》办理落户手续。
（二）充分发挥人力资源市场配置资源的作用，强化公共就业服务功能。人力资源和社会保障、教育等部门及高校要加强协作，采取网络招聘、专场招聘、供求洽谈会和用人单位进校园等多种方式，大力开展面向高校毕业生的就业服务系列活动，为应届毕业生提供更多、更快、更好的免费就业信息和各类就业服务。加大对高校毕业生的职业介绍服务工作力度，鼓励各类就业服务机构和各种社会力量推介高校毕业生就业，推介就业成功（用人单位与被推介的高校毕业生签订1年以上劳动合同，并缴纳社会保险）的推介人可按规定申领职业介绍补贴。
（三）各用人单位必须认真执行高校毕业生需求信息预报和公开制度，及时将高校毕业生需求信息报送毕业生就业主管部门，以便及时向社会及广大高校毕业生公布。
（四）要进一步完善就业失业登记制度，对登记失业的高校毕业生，各市、县要纳入当地失业人员扶持政策范围，享受关于失业人员就业的优惠扶持政策。鼓励用人单位吸纳登记失业的困难高校毕业生，对经人力资源和社会保障部门认定的登记失业的困难家庭毕业生，按专业对口或相近的原则，予以推荐就业。
（五）加强人力资源市场信息网络及相关设施建设，强化公共就业服务能力建设。要大力推进高校毕业生就业信息化建设，加大资金投入，添置和更新必要的网络设备，开展在线咨询、远程面试、网上招聘、网上就业指导，逐步建立统一的就业信息网络，实现高校、省、国家三级就业网联通，为高校毕业生与用人单位提供方便、快捷的服务。
（六）强化对大学生的就业创业指导，将就业和创业指导课作为必修课纳入教学计划，重点帮助毕业生了解就业政策，提高求职技巧，调整就业预期。鼓励有条件的高校设立就业创业教学研究机构。增强就业指导服务的针对性，努力提供个性化的就业指导和服务。推进高校就业指导服务机构建设，落实人员、场地和经费。加强人力资源市场管理，严厉打击违法违规行为，确保招聘活动安全，维护高校毕业生合法权益。
五、着力提升高校毕业生就业能力
（一）大力组织以促进就业为目的的实习实践，确保高校毕业生在离校前都能参加实习实践活动。完善高校未就业毕业生的见习制度，并鼓励见习单位优先录用见习高校毕业生。积极组织未就业的高校毕业生参加见习，从2009年起，我省用3年时间组织11000名未就业的高校毕业生参加见习，见习期间要给予高校毕业生基本生活补助，基本生活补助不得低于当地年度最低工资标准，分别由见习单位承担60%，地方财政承担40%。拓展一批社会责任感强、管理规范的用人单位作为高校毕业生实习、见习基地。
（二）加强高校学生的职业技能培训和职业技能鉴定工作，实施毕业证书和职业资格证书“双证书”制度，努力使相关专业学生在取得毕业证书的同时获得相应的职业资格证书。推动高校普遍实行“订单式”培养，确保高校学生至少有半年时间的顶岗实习，加强高校学生的职业技能培训。
（三）认真做好毕业后未就业高校毕业生参加职业培训的组织工作，人力资源和社会保障部门要根据社会需求和高校毕业生意愿，开展职业技能培训，并根据高校毕业生需要，提供专场或其他形式的职业技能鉴定服务，教育部门及高校要予以积极配合。高校毕业生参加职业培训的，给予不低于400元的职业培训补贴，具体补贴项目和标准由就业专项资金管理部门按相关规定执行。组织高校毕业生参加相关职业培训并参加职业技能鉴定，按规定给予鉴定补贴。
六、加大对困难高校毕业生的就业援助
（一）各有关部门要把困难家庭高校毕业生的就业援助工作纳入政府援助困难群体就业政策体系。各高校要对困难家庭毕业生就业给予重点关注、重点服务和重点推荐，根据实际情况给予求职补贴等帮扶服务。
（二）对离校后未就业回到原籍的高校毕业生，各市、县公共就业服务机构要摸清底数，免费提供失业登记、政策咨询、职业指导、职业介绍和人事档案托管等服务，并组织他们参加就业见习、职业技能培训等促进就业的活动。
（三）对就业困难的高校毕业生和零就业家庭的高校毕业生，实施一对一职业指导、向用人单位重点推荐、公益性岗位安置等帮扶措施，按规定落实社会保险补贴、公益性岗位补贴等就业援助政策。
（四）各级机关考录公务员、事业单位招录（招聘）工作人员时，免收困难家庭高校毕业生的报名费和体检费。
七、切实加强对高校毕业生就业工作的组织领
各有关部门要切实发挥职能，落实工作责任，按照本通知要求，结合我省实际，制定切实有效的政策措施，创造性地开展工作，千方百计促进高校毕业生就业。人力资源和社会保障部门要牵头落实高校毕业生就业政策，建立完善就业信息收集反馈机制，做好高校毕业生离校后的就业指导和服务工作。财政部门要根据高校毕业生就业形势和实际需要，统筹安排专项工作经费用于促进高校毕业生就业。教育部门要指导高校大力加强在校生的就业指导和服务工作，并继续深化高等教育改革。其他有关部门要认真履行职责，落实相关责任，形成齐抓共管的工作格局。要加大宣传力度，通过报刊、广播、电视、网络等媒体，深入宣传党和政府有关高校毕业生到基层就业的政策，大力宣传高校毕业生在基层创业成才的先进典型，采取生动有效的教育形式，引导毕业生树立正确的世界观、人生观、价值观和行行建功、处处立业的理念，自觉把个人理想同国家与社会的需要紧密结合起来，形成有利于高校毕业生就业创业的良好氛围。


中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令
（第22号）

　　《证券投资基金管理公司管理办法》已经2004年6月29日中国证券监督管理委员会第98次主席办公会议审议通过，并于2004年8月12日经国务院批准，现予公布，自2004年10月1日起施行。中国证券监督管理委员会令第9号《外资参股基金管理公司设立规则》同时废止。
　　经2004年8月12日国务院批准，1997年11月5日国务院批准、1997年11月14日国务院证券委员会发布的《证券投资基金管理暂行办法》即行废止。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　主席：尚福林
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00四年九月十六日


证券投资基金管理公司管理办法



　第一章　总则



　　第一条　为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规范证券投资基金管理公司的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。

　　第二条　本办法所称证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，在中华人民共和国境内设立，从事证券投资基金管理业务的企业法人。

　　第三条　基金管理公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产。

　　第四条　中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对基金管理公司及其业务活动实施监督管理。

　　第五条　基金行业的协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对基金管理公司及其业务活动进行自律管理。


　第二章　基金管理公司的设立



　　第六条　设立基金管理公司，应当具备下列条件：
　　（一）股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定；
　　（二）有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程；
　　（三）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；
　　（四）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格；
　　（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；
　　（六）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；
　　（七）有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度；
　　（八）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

　　第七条　基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例（以下简称出资比例）最高，且不低于25%的股东。
　　主要股东应当具备下列条件：
　　（一）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；
　　（二）注册资本不低于3亿元人民币；
　　（三）具有较好的经营业绩，资产质量良好；
　　（四）持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；
　　（五）最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
　　（六）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；
　　（七）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；
　　（八）具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

　　第八条　基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好，且具备本办法第七条第二款第（四）项至第（八）项规定的条件。

　　第九条　中外合资基金管理公司中，出资比例最高的境内股东应当具备本办法第七条第二款规定的主要股东的条件；其他境内股东应当具备本办法第八条规定的条件。
　　中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件：
　　（一）为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚；
　　（二）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
　　（三）实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币；
　　（四）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
　　香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构比照适用前款规定。

　　第十条　基金管理公司股东的出资比例应当符合中国证监会的规定。
　　基金管理公司的股东不得持有其他股东的股份或者拥有其他股东的权益；不得与其他股东同属一个实际控制人或者有其他关联关系。
　　中外合资基金管理公司外资出资比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过国家证券业对外开放所做的承诺。

　　第十一条　一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过两家，其中控股基金管理公司的数量不得超过一家。

　　第十二条　申请设立基金管理公司，申请人应当按照中国证监会的规定报送设立申请材料。
　　主要股东应当组织、协调设立基金管理公司的相关事宜，对申请材料的真实性、完整性负主要责任。

　　第十三条　申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料；股东发生变动的，应当重新报送申请材料。

　　第十四条　中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》第十四条第一款的规定，受理基金管理公司设立申请，并进行审查，做出决定。

　　第十五条　中国证监会审查基金管理公司设立申请，可以采取下列方式：
　　（一）征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见；
　　（二）采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查；
　　（三）自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况。

　　第十六条　中国证监会批准设立基金管理公司的，申请人应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续；凭工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金管理资格证书》。
　　中外合资基金管理公司还应当按照法律、行政法规的规定，申领《外商投资企业批准证书》，并开设外汇资本金账户。
　　基金管理公司应当自工商注册登记手续办理完毕之日起10日内，在中国证监会指定的报刊上将公司成立事项予以公告。


　第三章　基金管理公司的变更、解散



　　第十七条　基金管理公司变更下列重大事项，应当报中国证监会批准：
　　（一）变更股东、注册资本或者股东出资比例；
　　（二）变更名称、住所；
　　（三）修改章程；
　　（四）中国证监会规定的其他重大事项。

　　第十八条　基金管理公司变更股东、注册资本、股东出资比例后，股东的条件、股东的出资比例、股东参股基金管理公司的数量、注册资本等应当符合本办法第二章的规定。

　　第十九条　基金管理公司的股东处分其出资，应当遵守下列规定：
　　（一）股东转让出资应当诚实守信，遵守在认购、受让出资时所做的承诺，不得损害基金份额持有人的合法权益；
　　（二）股东转让出资应当遵守《公司法》关于其他股东享有优先购买权的规定，不得采取虚报转让价格等不正当手段损害其他股东的合法权益；
　　（三）股东与受让方应当就转让期间的有关事宜明确约定，确保不损害基金管理公司和基金份额持有人的合法权益，股东不得通过股权托管、信托合同、秘密协议等形式处分其出资；
　　（四）变更股东的事项未经中国证监会批准并履行相关法律程序，转让方应当继续履行股东义务，承担相应责任，受让方不得以任何形式行使股东权利；
　　（五）法律、行政法规和公司章程的其他规定。

　　第二十条　基金管理公司增加的注册资本，股东必须以货币资金实缴。

　　第二十一条　基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起15日内按照中国证监会的规定提出变更申请；涉及股东出资转让的，基金管理公司未按规定提出申请时，相关股东可以直接提出申请。

　　第二十二条　中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》第十四条第二款的规定，受理基金管理公司变更重大事项的申请，并进行审查，做出决定。

　　第二十三条　中国证监会可以采取约请相关人员谈话、专家评审、核查等方式，审查基金管理公司变更重大事项的申请。
　　涉及变更基金管理公司主要股东、合计出资比例超过50%以上的股东，或者提名董事人数最多的股东的，中国证监会比照本办法关于基金管理公司设立的规定进行审查。

　　第二十四条　基金管理公司的重大变更事项涉及变更工商登记的，基金管理公司应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理变更登记手续。
　　变更为中外合资基金管理公司的，还应当按照有关规定申领《外商投资企业批准证书》，并开设外汇资本金账户。

　　第二十五条　基金管理公司高级管理人员的选任或者改任，应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定办理。

　　第二十六条　基金管理公司的重大变更事项涉及《基金管理资格证书》内容变更的，基金管理公司应当向中国证监会换领《基金管理资格证书》。

　　第二十七条　基金管理公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定将重大变更事项予以公告。

　　第二十八条　基金管理公司的解散，应当在中国证监会取消其基金管理资格后方可进行。
　　基金管理公司的解散应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定办理。


　第四章　基金管理公司分支机构的设立、变更、撤销



　　第二十九条　基金管理公司可以设立分公司或者中国证监会规定的其他形式的分支机构。
　　基金管理公司分支机构可以从事基金品种开发、基金销售及公司授权的其他业务活动。

　　第三十条　基金管理公司设立分支机构，应当具备下列条件：
　　（一）公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力；
　　（二）公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
　　（三）公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；
　　（四）拟设立的分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施；
　　（五）拟设立的分支机构有明确的职责和完善的管理制度；
　　（六）中国证监会规定的其他条件。

　　第三十一条　基金管理公司设立分支机构，应当自董事会或者股东会做出决议之日起15日内，按照中国证监会的规定报送申请材料。

　　第三十二条　中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》第十四条第二款的规定，受理基金管理公司设立分支机构的申请，并进行审查，做出决定。
　　中国证监会可以对拟设立的分支机构进行现场检查。

　　第三十三条　基金管理公司变更、撤销分支机构，应当自变更、撤销之日起15日内向中国证监会和分支机构所在地的中国证监会派出机构报告。

　　第三十四条　基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
　　基金管理公司变更、撤销分支机构，应当按照有关规定向工商行政管理机关办理有关手续。

　　第三十五条　基金管理公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定将设立、变更或撤销分支机构的事项予以公告。


　第五章　基金管理公司的治理和经营



　　第三十六条　基金管理公司应当按照《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

　　第三十七条　基金管理公司的股东应当履行法定义务，不得虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资。

　　第三十八条　基金管理公司应当明确股东会的职权范围和议事规则。
　　基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度；股东应当通过股东会依法行使权利，不得越过股东会、董事会直接干预基金管理公司的经营管理或者基金财产的投资运作，不得在证券承销、证券投资等业务活动中要求基金管理公司为其提供配合，损害基金份额持有人和其他当事人的合法权益。

　　第三十九条　基金管理公司主要股东在公司不能正常经营时，应当召集其他股东及有关当事人，按照有利于保护基金份额持有人利益的原则妥善处理有关事宜。

　　第四十条　基金管理公司应当明确董事会的职权范围和议事规则，董事会应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，制定公司基本制度，决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员。
　　董事会和董事长不得越权干预经营管理人员的具体经营活动。

　　第四十一条　基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。
　　董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过：
　　（一）公司及基金投资运作中的重大关联交易；
　　（二）公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；
　　（三）公司管理的基金的半年度报告和年度报告；
　　（四）法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。

　　第四十二条　基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由董事会聘任，对董事会负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核。
　　督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，应当告知总经理和其他有关高级管理人员，并向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。

　　第四十三条　基金管理公司应当加强监事会或者执行监事对公司财务、董事会履行职责的监督作用，维护股东合法利益。

　　第四十四条　基金管理公司的总经理负责公司的经营管理。基金管理公司的高级管理人员及其他工作人员应当忠实、勤勉地履行职责，不得为股东、本人或者他人谋取不正当利益。

　　第四十五条　基金管理公司应当按照中国证监会的规定，建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度，保持经营运作合法、合规，保持公司内部监控健全、有效。

　　第四十六条　基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产。

　　第四十七条　基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统，严格遵守国家有关规定，及时、准确和完整地反映基金财产的状况。

　　第四十八条　基金管理公司应当建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完整。

　　第四十九条　基金管理公司应当建立和完善客户服务标准，加强销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。

　　第五十条　基金管理公司按照审慎经营原则和业务发展需要，可以相应增加注册资本。
　　基金管理公司应当按照规定提取风险准备金。

　　第五十一条　基金管理公司应当按照中国证监会的规定，管理和运用固有资金。
　　基金管理公司管理、运用固有资金，应当保持公司的正常运营，不得损害基金份额持有人的合法权益。

　　第五十二条　基金管理公司应当建立有效的管理制度，加强对分支机构的管理，分支机构不得以承包、租赁、托管、合作等方式经营。
　　基金管理公司可以设立办事处，办事处不得从事经营性活动。

　　第五十三条　基金管理公司应当建立突发事件处理预案制度，对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。


　第六章　监督管理



　　第五十四条　基金管理公司、基金管理公司的股东申请批准有关事项，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准。

　　第五十五条　中国证监会依照法律、行政法规、中国证监会规定和审慎监管原则对基金管理公司的公司治理、内部监控、经营运作、风险状况，以及相关业务活动进行非现场检查和现场检查。

　　第五十六条　非现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。
　　基金管理公司应当向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报送下列材料：
　　（一）经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告；
　　（二）由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告；
　　（三）监察稽核季度报告和年度报告；
　　（四）中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料。

　　第五十七条　基金管理公司应当自年度结束之日起3个月内报送基金管理公司年度报告和年度评价报告；自季度结束之日起15日内报送监察稽核季度报告，自年度结束之日起30日内报送监察稽核年度报告。

　　第五十八条　基金管理公司发生下列情形之一的，应当自发生之日起5日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告：
　　（一）公司股东的出资被司法机关采取诉讼保全等措施；
　　（二）公司股东处分其出资；
　　（三）公司股东发生合并、分立或者进行重大资产、债务重组；
　　（四）公司股东被监管机构或者司法机关立案调查；
　　（五）公司股东进入清算程序或者被接管；
　　（六）公司及其董事、高级管理人员、基金经理受到刑事、行政处罚；
　　（七）公司及其董事、高级管理人员、基金经理被监管机构或者司法机关调查；
　　（八）公司财务状况发生重大变化；
　　（九）对公司经营产生重大影响的其他事项。
　　基金管理公司发生本办法第五十三条规定的突发事件，应当立即向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告。
　　基金管理公司设立、变更或者撤销办事处，应当自设立、变更或者撤销之日起15日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告。

　　第五十九条　中外合资基金管理公司的境外股东，其注册地或主要经营活动所在地的主管当局对境外投资有备案要求的，该境外股东在依法取得中国证监会的批准文件后，如向其注册地或主要经营活动所在地的主管当局提交有关备案材料，应当同时将副本报送中国证监会。

　　第六十条　中国证监会可以采取下列措施对基金管理公司进行现场检查，并根据日常监管情况确定现场检查的对象、内容和频率：
　　（一）进入基金管理公司及其分支机构进行检查；
　　（二）要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料；
　　（三）询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明；
　　（四）查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存；
　　（五）检查基金管理公司运用电子计算机管理业务数据的系统；
　　（六）中国证监会规定的其他措施。

　　第六十一条　中国证监会对基金管理公司进行现场检查，检查人员不得少于两人，并应当出示合法证件；检查人员少于两人或者未出示合法证件的，基金管理公司有权拒绝检查。
　　中国证监会可以聘请注册会计师、律师等专业人员为检查工作提供专业服务。

　　第六十二条　基金管理公司及有关人员应当配合中国证监会进行检查，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。

　　第六十三条　中国证监会对基金管理公司进行现场检查后，应当向被检查的基金管理公司出具检查结论。

　　第六十四条　基金管理公司违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者存在较大经营风险的，中国证监会可以责令其整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
　　基金管理公司整改结束，应当向中国证监会提交整改报告，中国证监会对其进行检查验收。

　　第六十五条　基金管理公司股东违反本办法第十九条的规定认购、转让出资，或者违反本办法第三十七条的规定不履行法定义务的，中国证监会可以责令其整改；对其有关董事、监事、高级管理人员，可以采取监管谈话、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。

　　第六十六条　基金管理公司、基金管理公司的股东及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。


　第七章　附则



　　第六十七条　本办法所称中外合资基金管理公司，包括境外股东与境内股东共同出资设立的基金管理公司和境外股东受让、认购境内基金管理公司股权而变更的基金管理公司。

　　第六十八条　自然人参股基金管理公司、基金管理公司采用股份有限公司形式和在境外设立分支机构的具体管理办法，由中国证监会另行规定。

　　第六十九条　本办法自2004年10月1日起施行。中国证券监督管理委员会令第9号《外资参股基金管理公司设立规则》同时废止。