刑事赔偿确认问题的探讨

张朝泓

对刑事被告人作出有罪判决，但是判决结果未涉及，而已经被侦查机关在侦查过程中扣押的财产，是否应当视为对该部分财产采取的扣押行为已经被确认违法呢？即生效的终审刑事判决能否视为公安机关对有罪判决认定之外的财产扣押违法的确认。若可以视为确认，那么，在刑事被告人向公安机关申请刑事赔偿，公安机关逾期不予答复、不作出赔偿决定的情况下，刑事被告人向人民法院赔偿委员会申请作出刑事赔偿决定时，依照《国家赔偿法》第二十一条、第二十二条的规定，人民法院赔偿委员会应当予以立案受理；若不能视为确认，则在刑事被告人向公安机关申请刑事赔偿，公安机关逾期不予答复、不作出赔偿决定的情况下，刑事被告人向人民法院赔偿委员会申请作出国家赔偿决定时，依照《国家赔偿法》第二十条的规定，人民法院赔偿委员会不应予以立案受理。

在审判实践中，对刑事被告人作出有罪判决，但是判决结果未涉及，而已经被侦查机关在侦查过程中扣押的财产，是否可以视为对该部分财产采取的扣押行为已经被确认违法，即生效的终审刑事判决是否可以视为公安机关对有罪判决认定之外的财产扣押违法的确认的问题，存在不同的看法。

一种观点认为：对刑事被告人作出有罪判决，但是判决结果未涉及，而已经被侦查机关在侦查过程中扣押的财产，应当视为对该部分财产采取的扣押行为已经被确认违法。因为，在刑事案件审判中，根据《刑法》规定，对犯罪所涉及的财产应当一并作出处理。人民法院有罪判决未处理的财产，应当视为是当事人与犯罪行为无关的财产。既然扣押的财产与当事人犯罪行为无关，侦查机关对该项财产所采取的扣押措施当然是违法的，无须另行确认。[1]从另一个角度来看，司法机关以司法文书方式通过具体的决定、裁定、判决等行为造成赔偿请求人损害的，只要有新的法律文书从结果上已经否定司法机关先前行为的合法性的，就应当视为侵权行为的违法性已经得到确认。[2]在刑事被告人向公安机关申请刑事赔偿，公安机关逾期不予确认、不作决定的前提下，人民法院赔偿委员会应当依据《国家赔偿法》第二十一条、第二十二条的规定，立案受理当事人的赔偿申请并作出返还（刑事判决结果未涉及、而已经被侦查机关在侦查过程中）扣押财产的决定。

另一种观点认为：赔偿委员会审理刑事赔偿案件，必须具备违法侵权已经过确认的前提。除了纠正刑事案件的错误羁押的裁决可以视作已确认违法之外，其他案件均要经过侵权机关的违法侵权的确认才能进入司法赔偿程序。又由于当事人要求确认违法的案件，并非一定违法侵权。司法机关确认程序结束、确认未违法的案件，则不能作为司法赔偿案件进入司法赔偿程序。[3]

从另一个角度来看，在刑事赔偿中，人民法院有罪判决认定之外的财产，或人民法院以证据不足判无罪的涉案财产，有关机关是否可认定为“违法所得”，移送有关机关或直接返还被害人，还是应当直接返还赔偿请求人？此似宜应依不同情形作出不同处理：（１）如相对人有行政违法行为，财产属“违法所得”，应移送相应行政机关处理；（２）如相对人有行政违法行为，财产属被害人所有，亦应移送相应行政机关处理；（３）如相对人无行政违法行为，财产不属“违法所得”，应发还相对人；（４）如相对人无行政违法行为，财产属被害人所有，亦应发还相对人，责令相对人归还被害人，如相对人不归还，可通过民事诉讼途径解决。[4]因此，没有被人民法院有罪判决所认定的财产，存在多种可能的情况。人民法院有罪判决认定之外的财产，即生效刑事判决书认定的犯罪数额与公安起诉意见书、检察起诉书认定的犯罪数额不一致时，生效刑事判决书不能视为公安机关对有罪判决认定之外的财产侵犯的确认。是否存在《国家赔偿法》第十五条、第十六条规定情形之一的，应当依据《国家赔偿法》第二十条的规定办理。《国家赔偿法》第二十条第二款的规定，“赔偿请求人要求确认有本法第十五条、第十六条规定情形之一的，被要求的机关不予确认的，赔偿请求人有权申诉。”在公安机关逾期不予确认、不作决定的情况下，赔偿委员会不能就赔偿请求人的申请，依据《国家赔偿法》第二十一条、第二十二条的规定予以立案受理，赔偿请求人只能申诉。
笔者认为，第二种观点是比较符合现行《国家赔偿法》的规定。对刑事被告人作出有罪判决，但是判决结果未涉及，而已经被侦查机关在侦查过程中扣押的财产，不能视为对该部分财产采取的扣押行为已经被确认违法。在《国家赔偿法》未作出相应修改之前，人民法院赔偿委员会不应立案受理刑事被告人的赔偿申请并作出赔偿决定。理由如下：

一、视同确认的规定。

最高人民法院《关于审理人民法院国家赔偿确认案件若干问题的规定（试行）》第五条对人民法院赔偿的视同确认作出规定：“人民法院作出的下列情形之一的判决、裁定、决定，属于依法确认，当事人可以根据该判决、裁定、决定提出国家赔偿申请：（一）逮捕决定已经依法撤销的，但《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条规定的情形除外；（二）判决宣告无罪并已发生法律效力的；（三）实施了国家赔偿法第十五条第（四）、（五）项规定的行为责任人员已被依法追究的；（四）实施了国家赔偿法第十六条第（一）项规定行为，并已依法作出撤销决定的；（五）依法撤销违法司法拘留、罚款、财产保全、执行裁定、决定的；（六）对违法行为予以纠正的其他情形。”

最高人民检察院《人民检察院刑事赔偿工作规定》第七条第一款对人民检察院的视同确认也作出规定：“有下列法律文书或者证明材料的赔偿申请，申请赔偿的违法侵犯人身权情形，以确认论，应当进入赔偿程序：（一）人民检察院撤销拘留决定书；（二）人民检察院撤销逮捕决定书；（三）人民检察院撤销案件决定书；（四）不起诉决定书；（五）人民检察院予以纠正的复查决定书；（六）公安机关撤销案件后予以释放的证明书；（七）人民法院宣告无罪已经发生法律效力的刑事判决书、裁定书；（八）对检察机关工作人员在行使职权中刑讯逼供，或者以殴打等暴力行为，或者唆使他人以殴打等暴力行为造成公民身体伤害、死亡，作出处理决定的文书；（九）对违法使用武器、警械造成公民身体伤害、死亡，作出处理决定的文书。”

二、应当进行确认的规定。

最高人民法院《关于审理人民法院国家赔偿确认案件若干问题的规定（试行）》第十一条规定：“被申请确认的案件在原审判、执行过程中，具有下列情形之一的，应当确认违法：（一）人民法院决定逮捕的犯罪嫌疑人没有犯罪事实或者事实不清、证据不足，释放后，未依法撤销逮捕决定的；（二）查封、扣押、冻结、追缴与刑事案件无关的合法财产，并造成损害的；（三）违反法律规定对没有实施妨害诉讼行为的人、被执行人、协助执行人等，采取或者重复采取拘传、拘留、罚款等强制措施，且未依法撤销的；（四）司法拘留超过法律规定或者决定书确定的期限的；（五）超过法定金额实施司法罚款的；（六）违反法律规定采取或者解除保全措施，给确认申请人造成伤害的；（七）超标的查封、扣押、冻结、变卖或者执行确认申请人可分割的财产，给申请人造成伤害的；（八）违反法律规定，重复查封、扣押、冻结确认申请人财产，给申请人造成伤害的；（九）对查封、扣押的财物故意不履行监管职责，发生灭失或者其他严重后果，给确认申请人造成伤害的；（十）对已经发现的被执行人的财产，故意拖延执行或者不执行，导致被执行的财产流失，给确认申请人造成损害的；（十一）对应当恢复执行的案件不予恢复执行，导致被执行的财产流失，给确认申请人造成伤害的；（十二）违法查封、扣押、执行案外人财产，给案外人造成损害的；（十四）对依法应当拍卖的财产未拍卖，强行将财产变卖或者以物抵债，给确认申请人造成伤害的；（十五）违反法律规定的其他情形。”

最高人民检察院《人民检察院刑事赔偿工作规定》第七条第二款规定：“但是对人民检察院因证据不足作出撤销案件决定书、不起诉决定书或者人民法院因证据不足作出已经发生法律效力的刑事判决书、裁定书申请赔偿的，人民检察院的逮捕、拘留决定书有无违法情形，应当依法进行确认。”第八条规定：“证据不足的撤销案件、不起诉案件或者判决有罪的案件，应当由人民检察院分别下列情形对检察机关作出的逮捕、拘留决定有无侵犯人身权情形依法确认：（一）对不能证明有犯罪事实或者不能证明有犯罪重大嫌疑的人错误拘留的，予以确认；（二）对不能证明有犯罪事实的人错误逮捕的，予以确认；（三）对有证据证明有部分犯罪事实的人拘留、逮捕，或者有证据证明有犯罪重大嫌疑的人拘留的，不予确认。”第九条规定：“请求返还被人民检察院查封、扣押、冻结、追缴的财产的赔偿请求应当由人民检察院分别下列情形对有无违法侵犯财产权情形，依法进行确认：（一）人民检察院撤销案件决定书、不起诉决定书、复查纠正决定书及人民法院宣告无罪发生法律效力的判决书、裁定书，对查封、扣押、冻结、追缴的财产作出返还当事人决定的，或者具有对采取查封、扣押、冻结、追缴财产等措施认定为违法的法律文书的，以确认论；（二）没有履行必要的法律手续，查封、扣押、冻结、追缴当事人财产的，予以确认；（三）有证据证明查封、扣押、冻结、追缴的财产为当事人个人合法财产的，予以确认；（四）有证据证明查封、扣押、冻结、追缴的财产属于违法所得的，不予确认。”

公安部《关于公安机关贯彻实施有关问题的通知》第五条规定：“对于违法侵权事实尚未得到确认的赔偿请求，被控告有违法侵权的公安机关及有关部门或者上一级公安机关，应当首先对侵权事实和是否违法进行查证，对是否有违法侵权事实作出确认或者不予确认的决定。”

目前，公安机关作为赔偿义务机关的国家赔偿案件，公安部门没有相应的规定哪些情形可以视为确认，哪些情形应当进行确认。

基于上述的有关规定，笔者认为，第一种观点中，提出“对犯罪所涉及的财产应当一并作出处理，人民法院有罪判决未处理的财产，应当视为是当事人与犯罪行为无关的财产。既然扣押的财产与当事人犯罪行为无关，侦查机关对该项财产所采取的扣押措施当然是违法的，无须另行确认。”的看法，恰恰是“应当一并作出处理”，但“有罪判决未处理的财产”，应该注意到是“未处理的财产”，未处理的财产存在多种可能的情形。公安机关扣押的财产，在未“依法作出撤销决定”或“对违法行为予以纠正的其他情形”存在的情况下，没有被人民法院有罪判决所认定的财产，存在多种可能的情况，不能视为确认。第二种观点符合现行《国家赔偿法》的规定。





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[1] 赖徽棠：《对国家赔偿案件审理中若干问题的理解》，国家法官学院主办《法律适用》2005年第7期，第72页



[2] 赖徽棠：《对国家赔偿案件审理中若干问题的理解》，国家法官学院主办《法律适用》2005年第7期，第71页



[3] 田冰星：《试论确认违法与司法赔偿的程序不宜分设》，国家法官学院主办《法律适用》2006年第1－2期，第113页


内蒙古自治区巴彦淖尔市人民政府办公厅


巴彦淖尔市人民政府办公厅关于印发科技创新基金管理办法的通知



各旗县区人民政府， 市直各部门：

　　经市人民政府同意，现将《巴彦淖尔市科技创新基金管理办 法》 印发给你们，请认真贯彻执行。

　　

　 二〇一一年四月六日


巴彦淖尔市科技创新基金管理办法

第一章 总 则

　 第一条 为了提高巴彦淖尔市科技创新能力，推动产业结构优化升级，促进经济发展方式转变，根据国家、自治区科技发展规划和战略安排，结合我市实际，制定本办法。

　　第二条 科技创新基金是市人民政府设立的科技专项引导基金，旨在引导我市科技创新能力提升，推进科技成果产业化。

　　第三条 科技创新基金的使用和管理遵守国家和自治区有关法律、行政法规和相关规章制度，遵循科学管理、诚实申请、公正受理、择优支持、公开透明、专款专用的原则。

第二章 支持对象和方式

　 第四条 科技创新基金支持市内企事业单位的技术创新和产业化项目，重点支持成长性好的中小型企业，承担项目单位应当具备下列条件：

　　㈠申请项目须符合国家和自治区产业、技术政策，有较高创新水平和较强市场竞争力、具有潜在经济和社会效益、 有望形成 新兴产业的高新技术成果转化项目。

　　㈡申请单位须在巴彦淖尔市区域内依法登记注册，具有独立法人资格，具有健全的财务管理制度。单位负责人具有较强的创新意识、市场开拓能力和经营管理水平。

　　㈢无知识产权纠纷。

　　第五条 科技创新基金重点支持市内拥有自主知识产权，具有地方特色，有较高科技含量和较强市场竞争力，有利于形成产业规模，提升产业层次，适合我市引进推广应用的高新技术，并有潜在经济效益和社会效益的科技项目。

　　优先支持产学研的联合创新以及各类研发平台（机构）建设。支持大学生、专家教授、科研人员等科技人才自 主拥有并将进行产业化的科技项目来我市创业。

　　第六条 科技创新基金不支持低水平的重复建设、单纯的基本建设、一般性技术引进项目。

　　第七条 根据项目承担单位和项目的不同特点，科技创新基金的支持方式分为两种。

　　㈠无偿资助

　 主要用于技术创新中产品研究开发及中试阶段的必要补助， 科研人员携带科技成果创办企业进行成果转化的补助， 经济社会效益好、 有望形成新兴产业的高新技术成果转化项目的补助。 无偿资助的项目， 其主要资金来源基本确定， 投资结构合理， 实施周期一般不超过 3 年。 资助数额一般项目不超过 50 万元，个别重大项目不超过 100 万元。

　　㈡贷款贴息

　 主要用于支持具有一定技术水平、 产业规模和经济效益， 且银行贷款已经到位的技术创新产业化项目。 贷款贴息项目， 其主要资金来源基本确定， 投资结构合理， 实施周期不超过 3 年。 贴息总额一般不超过 50 万元。

第三章 基金来源和使用管理

　 第八条 科技创新基金每年度由市财政预算安排 500 万元， 并根据财政经常性收入的增长逐年增加； 科技创新基金实行市财政局专账管理，专款专用。

　　第九条 市科技局是科技创新基金的主管部门， 负责科技创新基金管理的日常工作，其主要职责是：

　　㈠会同市财政局研究提出科技创新基金年度支持重点项目指南， 研究提出科技创新基金项目的评审论证标准；

　　㈡统一受理科技创新基金项目立项申请和审查；

　 ㈢委托有关单位或者组织专家进行科技创新基金的评审、 论证、 验收工作；

　　㈣提出年度支持项目 及经费安排建议；

　 ㈤负责科技创新基金项目实施过程的跟踪管理， 包括科技创新项目的合同签订、 项目监理、 统计和定期报告工作。

　　第十条 市财政局是科技创新基金的监管部门， 负责监督资金的运行管理。

　　第十一条 对通过评审被确定为科技创新基金支持的项目， 由市科技局、 财政局根据项目具体情况确定分年度拨款计划， 按照合同的约定，由市财政局直接将项目经费支付至项目承担单 位。

　　第十二条 项目承担单位要严格执行国家有关财经政策和财务制度，科学、 合理、 有效地安排和使用项目资金， 加强资金管理和执行。

　　第十三条 对违反财经纪律、 弄虚作假、 挪用或挤占科技创新基金的， 由市财政局、 科技局采取通报批评并追回拨款、 终止项目实施、 取消申报资格等处罚措施，并按照国务院令（2005） 427 号《财政违法行为处罚处分条例》进行处罚，构成犯罪的， 依法追究刑事责任。

第四章 项目申报和管理

　 第十四条 符合科技创新基金支持条件的单位，由申报单位按申请要求提供相应的申请材料， 经旗县区科技局、 行业主管部门审核和推荐，在每年的 3 至 10 月 间，向市科技局提出申请。

　　第十五条 申请单位须提交以下材料：

　 ㈠科技创新基金项目申请书；

　 ㈡科技创新基金项目可行性研究报告；

　 ㈢与项目有关的附件材料（ 如技术报告、 专利证明、 高新技术企业认定证书、 环保证明和成果鉴定证书等）；

　　㈣申请贷款贴息项目的企业应提供项目贷款合同。

第五章 项目监理与验收

　 第十六条 项目承担单位每年 12 月底前应当向市科技局、 财 政局报告项目年度执行情况和年度监理信息调查表。 项目完成后， 由项目单位进行全面自查并向科技局提交验收申请， 由科技局组织有关专家对项目实施情况进行综合验收。 项目验收应在项目合同到期后的 6 个月内完成。 对完不成项目规定任务的单位， 二年内不得作为创新基金及其它科技扶持资金支持的对象。

　　第十七条 因客观原因， 项目承担单位需对项目的目标、 进度、 经费进行调整或撤销时，应当提出书面申请，报市科技局、 财政局审批后，方可执行。

　　第十八条 已签合同项目经市科技局、 财政局批准撤销或者中止， 项目承担单位应当进行财务清算， 并将剩余经费如数上缴财政专户 。

第六章 附 则

　 第十九条 本办法由市科技局、 财政局负责解释。

　 第二十条 本办法自公布之日起施行。