青海省人大常委会


玉树藏族自治州自治条例
青海省人大常委会


（1987年11月19日玉树藏族自治州第七届人民代表大会第三次会议通过 1988年4月20日青海省第七届人民代表大会常务委员会第二次会议批准）

目 录

第一章 总 则
第二章 自治州的自治机关
第三章 自治州中级人民法院和人民检察院
第四章 自治州的经济建设
第五章 自治州的财政管理
第六章 自治州的教育科学文化卫生体育事业
第七章 自治州内的民族关系
第八章 附 则

第一章 总 则
第一条 根据中华人民共和国宪法和中华人民共和国民族区域自治法，结合玉树藏族自治州的政治、经济和文化的特点制定本条例。
第二条 玉树藏族自治州（以下简称自治州）是青海省管辖区域内玉树地区藏族实行区域自治的地方。境内还居住有汉族、回族等民族。
自治州辖玉树县、称多县、囊谦县、杂多县、治多县、曲麻莱县。自治州的首府设在结古镇。
第三条 自治州的自治机关是自治州人民代表大会和自治州人民政府，是国家的一级地方政权机关，行使下设区、县的市的地方国家机关的职权，同时行使自治权。
第四条 自治州的自治机关带领全州各民族人民坚持中国共产党的领导，坚持马克思列宁主义、毛泽东思想，坚持人民民主专政，坚持社会主义道路，贯彻改革、开放、搞活的方针，以经济建设为中心，自力更生，艰苦奋斗，集中力量进行社会主义现代化建设，把玉树建设成为团结、
民主、文明、富裕的民族自治地方。
第五条 自治州的自治机关维护国家的统一，保证宪法和法律在本州的遵守和执行。
自治机关把国家的整体利益放在首位，积极完成上级国家机关交给的各项任务。
第六条 自治州的自治机关根据本州实际贯彻执行国家的法律和政策。上级国家机关的决议、决定、命令和指示，如有不适合本州实际情况的，报经该上级国家机关批准，变通执行或停止执行。
自治机关在不违背宪法和法律的原则下，采取特殊政策和灵活措施，加速经济、文化事业的发展，逐步提高各民族人民的物质文化生活水平。
第七条 自治州的自治机关努力建设具有民族特色的社会主义精神文明，提倡爱祖国、爱人民、爱劳动、爱科学、爱社会主义的公德，培育有理想、有道德、有文化、有纪律的社会主义公民，提高各民族人民的思想道德素质和科学文化素质。
第八条 自治州的自治机关发展和完善社会主义民主政治，健全社会主义法制，保障各民族公民真正享有宪法所赋予的民主权利和当家作主，管理国家事务、管理经济文化事业及各项社会事务的权利。
第九条 自治州的自治机关维护和发展平等、团结、互助的社会主义民族关系。禁止对任何民族的歧视和压迫，禁止破坏民族团结和制造民族分裂的行为。
自治机关保障州内各民族都有使用和发展自己语言文字的自由，都有保持或者改革自己风俗习惯的自由。
第十条 自治州的自治机关保障州内各民族公民有宗教信仰自由。
任何国家机关、社会团体和个人不得强制公民信仰宗教或者不信仰宗教，不得歧视信仰宗教的公民和不信仰宗教的公民。

自治机关保护正常的宗教活动。任何人不得利用宗教进行破坏社会秩序、损害公民身体健康、干涉婚姻、妨碍国家司法、教育制度、生产和推广科学技术的活动。
自治州内的宗教团体和宗教事务不受外国势力支配。

第二章 自治州的自治机关
第十一条 自治州人民代表大会是自治州的地方国家权力机关，它的常设机关是自治州人民代表大会常务委员会。
自治州人民代表大会常务委员会应有藏族公民担任主任或者副主任。
自治州人民代表大会及其常务委员会根据工作需要，设立专门委员会和办事机构。
第十二条 自治州人民政府是自治州人民代表大会的执行机关，是自治州的地方国家行政机关。
自治州人民政府对自治州人民代表大会和青海省人民政府负责并报告工作。在自治州人民代表大会闭会期间，对自治州人民代表大会常务委员会负责并报告工作。
自治州人民政府州长由藏族公民担任。
自治州人民政府实行州长负责制。
第十三条 自治州的自治机关根据上级国家机关规定，结合本州实际情况，确定和调整自治州国家机关和事业单位的机构设置和编制员额。
第十四条 自治州的自治机关及其所属工作部门的干部中，应尽量配备藏族人员。
自治机关采取特殊措施，优待、鼓励州外各种专业人员参加自治州的各项建设事业。
第十五条 自治州的自治机关采取各种措施，从当地各民族特别从藏族中大量培养各级干部和各种专业技术人才，并且注意在妇女中培养各级干部和各种专业技术人才。
第十六条 自治州的自治机关执行职务时，同时或者分别使用藏、汉两种语言文字。
自治州的国家机关和企事业单位的公章、牌匾，一律并用藏、汉两种文字。
第十七条 自治州的国家机关和企业、事业单位招收人员时，根据国家规定的定额和条件，优先招收藏族和其他少数民族人员，可以从当地农村、牧区的少数民族人口中招收。
上级国家机关隶属的在州内的企业、事业单位招收人员时，应优先招收州内人员。
第十八条 自治州的自治机关根据国家规定的原则，结合实际情况，在对本州工作的干部、职工实行地区性优待；对长期在本州工作的干部、职工，离、退休时待遇从优，妥善安置。具体实施办法由自治州人民政府制定。

第三章 自治州中级人民法院和人民检察院
第十九条 自治州中级人民法院和人民检察院的组织、职能和工作，依照法律的有关规定执行。
自治州中级人民法院和人民检察院的领导成员和工作人员中，应尽量配备藏族人员。
第二十条 自治州中级人民法院和人民检察院在审判和检察活动中，同时或者分别使用藏汉两种语言文字，保障州内各民族公民都有使用本民族语言文字进行诉讼的权利。对不通晓藏语文或者汉语文的诉讼参与人，应当为他们翻译。

第四章 自治州的经济建设
第二十一条 自治州的自治机关在国家计划指导下，根据本州的特点和需要，制定经济建设的方针、政策和计划，自主地安排和管理经济建设事业。
第二十二条 自治州的自治机关坚持以牧为主，农牧结合，发展多种经营的经济建设方针，充分发挥资源优势，建立适合本州的产业结构，大力发展商品经济。
第二十三条 自治州的自治机关依照法律规定管理和保护州内矿藏、水流、森林、草原、土地及珍稀动植物等自然资源，禁止任何组织或者个人破坏自然资源。对可以由本州开发的自然资源，优先合理开发利用。
第二十四条 自治州的自治机关大力发展横向经济联系，开展与州外的经济技术合作，引进人才、技术、资金和设备，促进经济建设事业的发展。
自治机关鼓励州外各种经济组织和个人来州兴办企业，并为他们提供方便，给予优惠。
第二十五条 自治州的自治机关不断完善牲畜折价归户、私有私养的畜牧业生产责任制，积极发展多种经营，坚持自愿互利，提倡和鼓励各种形式的合作与联合，促进牧区经济向商品化、现代化方向发展。
自治机关大力发展畜牧业生产，调整畜群结构，选育良种，增加母畜比重，改良牲畜品种，加快畜群周转，提高畜牧业经济效益。
自治机关建立健全草原建设和管理制度，坚持草业先行，采取封育、种草、灭虫、灭鼠、棚圈建设等综合措施，加快草原建设，逐步改善生产条件。
自治机关重视畜疫防治工作，坚持预防为主，防治结合的方针，加强畜牧兽医工作队伍的建设，建立健全畜疫防治责任制。
自治州建立牧业服务体系，推广科学养畜，促进畜牧业生产持续稳定地发展。
第二十六条 自治州的自治机关继续完善家庭联产承包农业生产责任制，合理调整农业结构，发展农田水利，积极推广良种和药剂灭草等先进技术，努力提高粮食总产量。
自治州加速发展农区畜牧业，以农促牧，以牧补农，走农牧结合的道路。
第二十七条 自治州的自治机关对国营林实行以营林为基础，普遍护林，大力造林，采育结合，永续利用的方针。
自治机关鼓励集体和个人在一切适宜的地方植树造林，并在技术和资金上给予扶持，实行谁种谁有，长期不变。
自治机关大力加强林木的管护工作，严禁滥伐林木，严防森林火灾，保护林业资源。
第二十八条 自治州的自治机关积极发展以畜产品和土特产品加工为主的地方工业，指导群众开展草原土副产品的采集和加工。
自治机关重视发展少数民族特需商品和传统手工业品的生产，在原材料供应和税收上给予照顾。
自治机关根据法律规定和国家计划，组织领导乡镇企业、集体经济组织和个人开发利用矿产资源。
第二十九条 自治州的自治机关采取积极扶持、全面规划、正确引导的方针，大力发展乡镇企业，在自愿互利的原则下，集体、个人可联合兴办或单独兴办企业，自主经营，自负盈亏。
第三十条 自治州的自治机关自主地管理隶属于本州的企业、事业单位，上级国家机关需要改变其隶属关系时，应征得自治机关的同意。
第三十一条 自治州的自治机关积极发展交通运输和邮电通信事业，改善自治州边远地区的交通运输条件，保护公路和邮电通信设施。
自治州充分利用水力、风能资源，积极发展电力事业。
第三十二条 自治州的自治机关实行开放的、多渠道少环节的商品流通体制。发展国营、集体和个体商业，促进民族经济的发展。
自治州的商业、供销和医药企业享受国家民族贸易政策的照顾。
自治州在州、县、乡所在地和交通要道，同外省区毗邻地区建立贸易市场，积极倡导农牧民兼业经营，鼓励州外国营、集体和个人来州经商，活跃牧区经济，扩大流通领域，促进牧区经济向商品经济发展。
第三十三条 自治州的自治机关积极发展出口商品生产，依照国家规定，开展对外经济贸易活动，所得外汇留成由自治州自主安排使用。
自治州自主安排利用完成国家指令性计划以外的畜产品和土特产品。
第三十四条 自治州的自治机关重视城镇建设，全面规划，合理布局，建设具有地方特点和民族风格的新城镇和居民点。
第三十五条 自治州的自治机关保护和改善生态环境和生活环境，防止污染和其它公害。
第三十六条 自治州的自治机关加强对贫困地区的领导，实行放宽政策，减轻负担，积极扶持的方针，在资金、人才、物资调配上给予特殊照顾，帮助贫困地区的人民自力更生发展生产，尽快脱贫致富。

第五章 自治州的财政管理
第三十七条 自治州的财政是一级地方财政，是青海省财政的组成部分。
自治机关有管理本州财政的自治权。
自治机关自主调剂本州的财政预算收支，自主地安排使用收入的超收和支出的节余资金。
第三十八条 自治州的自治机关对国家的建设投资、专项拨款等，除按专项使用外，其余资金由自治州根据资金性质，自主安排使用。
上级国家机关和外地在自治州兴办的企业、事业单位留给自治州的税利，不抵减上级补贴，作为自治州发展建设的专项资金，由自治州自行安排使用。
第三十九条 自治州的自治机关在执行国家税法的时候，对属于自治州财政收入的某些需要从税收上加以照顾和鼓励的，报上级国家机关批准后，实行减税或者免税。
第四十条 自治州的自治机关在执行财政预算的过程中，由于企业、事业隶属关系的变更以及遇有重大灾害和其他特殊情况，使自治州预算收入和支出发生大的增减时，报请上级国家机关作适当调整或增加补助。
第四十一条 自治州的自治机关对本州的各项开支标准、定员、定额，根据国家规定的原则，结合本州实际，制定补充规定和具体办法，报上级国家机关批准实施。

第六章 自治州的教育科学文化卫生体育事业
第四十二条 自治州的自治机关根据本州的民族特点和地方特点，积极发展教育、科技、文化、卫生、体育事业，提高各民族人民的文化素质和健康水平。
第四十三条 自治州的自治机关根据国家教育方针和本州各项建设事业的实际需要，决定本地方的教育规划、各级各类学校的设置、学制、办学形式、教学内容、教学用语和招生办法。
自治机关实行以国家办学为主，同时鼓励国家企业单位、集体经济组织、其他社会力量和个人办学或捐资助学。
第四十四条 自治州的自治机关注重智力投资，逐渐增加教育经费，任何组织和个人不得克扣、挪用教育经费。
第四十五条 自治州的自治机关努力普及初等义务教育，加强中等教育，发展职业技术教育、成人扫盲和学前幼儿教育，逐步兴办民族高等教育。
第四十六条 自治州的中、小学教育，以全日制为主，公办为主，寄宿为主，重点办好寄宿小学，对农牧民子女实行免费入学。
第四十七条 自治州内以招收藏族学生为主的中、小学校，应开设藏文课和汉文课，用藏汉双语授课，推广全国通用的普通话。
第四十八条 自治州的中等专业学校在招生时，对藏族和其他少数民族考生适当放宽录取标准，对在同等教育条件下就学的汉族考生也予以照顾。
第四十九条 自治州的自治机关采取各种措施，加强教师队伍建设，扩大教师队伍，提高教师队伍的业务素质和教育质量。
自治机关保护教师的合法权益，提高教师的社会地位，造成尊师重教的社会风气。
第五十条 自治州的自治机关重视成人教育，有计划地选送职工到州外中高等院校深造，培养各种专业技术人员和管理人员。
第五十一条 自治州的自治机关努力发展科学技术事业，自主地决定本地方的科学技术发展规划，建立健全科研机构，普及科学技术知识，推广先进科学技术。
第五十二条 自治州的自治机关坚持文艺为人民服务、为社会主义服务的方向，发展具有地方特色和民族特点的文学、艺术、音乐、舞蹈等民族文化事业。
自治州保护历史文化古迹，注意搜集整理、编纂和翻译民间文化艺术遗产，出版民族书刊。
自治州开展和促进对外的文化艺术交流和协作。
自治州积极发展广播、电视、电影事业，搞好藏语译制和播放工作。
第五十三条 自治州的自治机关重视发展卫生事业，建立健全县、乡医疗卫生机构，贯彻预防为主，中、藏、西医相结合的卫生工作方针，积极开展爱国卫生运动，普及卫生常识，重视培养医疗卫生人才，发挥民间医生的作用，防治危害人民健康的地方病和传染病。
自治州继承和发扬民族医药学，培养民族医药专业人才。
第五十四条 自治州实行计划生育，提倡优生优育，积极发展妇幼保健事业。
第五十五条 自治州的自治机关开展群众性的体育活动，发展具有民族特色的传统体育项目，增强各民族人民的体质。


第七章 自治州内的民族关系
第五十六条 自治州的自治机关保障州内各民族都享有平等权利。
自治机关团结各民族的干部和群众，充分调动和发挥他们的积极性，共同为自治州的社会主义现代化建设做出贡献。
第五十七条 自治州的自治机关对各民族公民进行民族政策和民族团结的教育，各民族干部和群众都要互相信任、互相学习、互相帮助、互相尊重，共同维护祖国的统一和各民族的团结。
自治机关教育和鼓励各民族的干部互相学习语言文字，对能够同时熟练使用藏语言文字和汉语言文字的，予以奖励。
第五十八条 自治州的自治机关照顾州内其他民族的特点和需要，帮助他们解决生产和生活上的特殊困难。
自治机关在处理各民族内部和民族之间的特殊问题时，必须与他们的代表充分协商，妥善解决。

第八章 附 则
第五十九条 每年12月25日为自治州建州纪念日。
第六十条 本条例经自治州人民代表大会通过，报青海省人民代表大会常务委员会批准后，自1988年7月25日起施行。
本条例由自治州人民代表大会常务委员会负责解释。



1988年4月20日
广东省中国人民银行深圳分行


深圳证券交易所的营业细则
中国人民银行深圳分行


1．证 券 商
参加交易所市场买卖的证券商，应将下列各项文件一式三份送交交易所。
（1）营业执照复印件；
（2）证券业务特许证复印件；
（3）税务登记证复印件；
（4）公司章程；
（5）董事、监事及经理人名册、履历表，并各附户籍或身份证复印件及证明符合《证券商（从业人员）规则》有关要求的文件。
▲证券商向交易所缴存证券交易保证金、清算头寸后，方可参加交易所市场买卖。
▲证券商的资本额、公司章程、董事、监事、经理人或营业处所地址、电话等如有变更，应于3日内填具变更登记书，连同有关证明文件，送交易所备案。
▲证券商的出市人员必须通过交易所统一培训、考试并取得合格证。
前项人员对有关法规、交易所有关规章、市场公告及其他规定均应遵守，不得委为不知。
▲证券商的帐簿及有关交易凭证、单据、表册、合同等业务、财务资料，经主管机关授权交易所可检查或查询。
▲证券经纪商未经主管机关同意，不得以其自有资金或证券，或向他人借入资金或证券而为其委托人买卖证券办理交割，但证券经纪商为处理委托人违约案件，并在违约事实发生后即报交易所备案的，不在此限。
▲非兼营的证券自营商不得直接或间接受他人委托在交易所市场买卖证券。属非兼营经纪业务的自营商在参加集中交易时，须表明自营买卖。
▲证券自营商除可为公司股份的认股人或公司债的应募人外，非经主管机关许可或主管机关授权交易所许可，不得委托证券经纪商代为买卖有价证券。
▲对同一证券，证券自营商的申报价格与证券经纪商的受托申报价格如同时发生，且其价格相同者，证券经纪商的代客买卖，应优先成交。
▲交易所发现证券自营商买卖证券足以影响正常市况时，得报请主管机关限制其对部分或全部证券的买卖数量。

2．交易所市场集会时间
▲交易所设有价证券集中交易市场（以下简称交易所市场），其开市时间，星期一至星期五，上午为9时至11时，下午为2时至3时半。星期六为上午9时至11时。但交易所认为必要时，可申报主管机关变更。
▲交易所市场休假日与深圳市银行业通行休假日时间相同，但交易所认为必要时，可申报主管机关变更。

3．交易所市场交易方法的选用
3．1口头唱报竞价
（1）出市代表参加唱报股票买卖，除以手势表示买进或卖出数量及价格外，同时须口头高声喊出买进或卖出品种及价格。买方举手以掌心向内，卖方举手以掌心向外，具体价格、数量的手势由本所统一规定。
（2）开市首次喊价限于昨日收市价的上下各两个升降单位内。开市后喊价限于最近一次成交或喊价上下各2个升降单位内。
（3）对每种股票的喊价如以当日涨停价格买进或以当日跌停价格卖出时，必须一面喊价一面报明买卖数量。
（4）买方或卖方喊出价格，除开盘首次喊价必须报明每股买价或卖价全数外，在竞价过程中，可只喊出其最后两位数。如遇升进或降落至元位时，仍须报明其每股买价或卖价的全数。
（5）场内出市代表在场内喊价，必须举手或高声申报数次，使众周知。买价或卖价一经喊出，除另一新喊价出现外，不得撤销。
（6）买方最高喊价或卖方最低喊价，应当优先成交。相同喊价依其先后次序决定。
（7）买方或卖方喊价，一经对方承诺接受，即为成交价格，其先于成交价格的喊价，均视为废弃，但成交数量未达买方或卖方原喊价买进或卖出数量时，其成交价格对未成交部分仍属有效，直至买方或卖方另一新喊价出现为止。
买方或卖方喊价，一经对方承诺接受，买卖契约即告成立，任何一方不得变更。
3．2上板竞价
（1）竞价告示板限填四个价位，即未成交的最高买入价、次高买入价、最低卖出价、次低卖出价，每个价位上的数量申报应依时间先后顺序填写。
（2）每日开市时，在板上未登录价格以前，证券商场内出市代表应以昨日收市价为基准，以上下各两个升降单位为限，将符合该标准的申报价格填写在《竞价告示板》上，买方后手的登录价不得低于前手；卖方后手的登录价不得高于前手。
（3）开市时，在一般情况下，买卖双方均可在《竞价告示板》上挂牌。如出现混乱拥挤等情况，交易所场内工作人员有权决定由买方或卖方先行挂牌。
（4）每日开盘后的申报价格，须以《竞价告示板》上最近一次登录的价格或成交价格为基准，以上下各两个升降单位为限。
（5）买方（卖方）申报价高于（低于）《竞价告示板》上登录的最高买入价（最低卖出价）一个价位时，后手申报者应先将板上登录的最高买入价（最低卖出价）改写，再将次高买入价（次低卖出价）一栏的内容擦掉，随后将左边一栏，即原最高买入价（最低卖出价）一栏的内容移
到右边一栏，在左边一栏里填上后手的证券商代号和买卖数量。
若买方（卖方）后手申报价格高于（低于）前手在板上登录的最高买入价（最低卖出价）二个价位时，后手可以在改写价格后，将原先前手登录在买方（卖方）栏内的内容全部擦去，然后登上自己的代号和买（卖）数量。
价格改写时被擦掉的板上登录价，在其再次达到《竞价告示板》申报价位时，须由出市代表重新填写。
（6）板上登录的内容，在买卖未成交前，出市代表可以根据客户的指示撤销或减少申报的数量，但若变更价格或增加数量时，须依板上价位重新申报。
板上内容一旦成交，任何一方不得变更或撤销，否则，以违约处理。
（7）买卖成交时，买方或卖方应将对方出市代表登在板上的数量删减或划去，然后在黑板的下方写出每笔的证券商代号、成交价格与数量，成交后剩余的部分应写在《竞价告示板》上，待下次继续成交。
3．3场内交易规定
▲交易所市场内有价证券买卖，初期仅做普通交割买卖。
普通交割买卖于成交日后的第一个营业日结束前办理交割。
▲初次上市证券的数量及价格决定其开盘价格。
前项开盘价格以上市前的销售价格为计算基准，如无销售价格或市场价格有重大变动时，由交易所与上市公司参酌有关资料拟订。
增资股、认股权证及股款缴纳凭证首日上市的开盘价格，按旧股前一日收盘价格减除权利差额为基准。
▲申报买卖证券的数量，须为一交易单位或其整数倍。
▲申报买卖的价格，股票以一股为准，债券以面额百元为准。
▲每日开盘后申报的价格，须以该项股票最近一次申报价格或成交价格为基准。
第二项所称收盘价格系指该日最后一次成交价格，如该日无成交价格时，开市价的确定按如下方式进行：
（1）报买价高于前日收市价以此买价定为今日开盘价；
（2）报买价低于或等于前一日收市价以前一日收市价为准。
▲如前一日无收盘价格但有涨至或跌至限度的申报价格，可以其作为计算升降幅度的基准。
股票竞价延续申报买进达涨停价格或卖出达跌停价格，仍未有成交纪录时，如有二个以上证券经纪商为涨停价格买进或跌停价格卖出的申报者，以抽签方式决定参加申报证券经纪商的优先顺位。参加申报证券经纪商先以不超过二个交易单位的数量，依抽定的优先顺序排定第一次申报位
序，再依同顺位排定其申报余量的位序。抽签决定优先顺位时，以证券经纪商的代客买卖申报为限。
▲证券商于场内设置的证券买卖纪录簿，其场内人员不得对外泄露其内容，但交易所需要时得指定人员随时调阅。
▲股票的买卖，于上市公司决定分派股息及红利或其他利益之基准日而停止变更股东名簿记载日（即停止过户之日）以后办理交割者，应为除息或除权交易。
▲凡一次买卖同一上市股票市值在人民币500000万元以上者，为巨额证券买卖，其买卖办法由交易所另订，报请主管机关批准后实施。

4．上市公司的稽核
证券上市后，交易所根据上市规则及有关规定，对上市公司进行稽核。
▲上市公司有下列事项之一者，交易所对其上市的证券得报请主管机关核准限制或变更原有交易方式，或予以停牌、下市。
（1）公司累积亏达实收资本额二分之一时；
（2）公司资产不足抵偿其所负债务时；
（3）资产净值已低于实收资本额四分之三者；
（4）有银行退票或拒绝往来的事项者；
（5）全体董事、监事、经理人所持有记名股票的股份总额低于交易所规定的；
（6）有关资料发现有不实记载，经交易所要求上市公司解释而逾期不为解释者；
（7）在深圳市设置证券过户机构后未经主管机关批准后而撤消的。
交易所基于其他正当理由对上市证券认为有限制或变更其交易方式以及停牌、下市的必要者，可报请主管机关核准后实施。
▲上市公司有下列事情之一者，交易所对其上市证券可报请主管机关核准停牌或下市：
（1）公司董事或执行业务的股东，有违反法令或公司章程的行为，并足以影响公司正常经营的；
（2）公司的业务经营，有显著困难或受到重大损害的；
（3）公司发行证券的申请经核准后，发现其申请事项有违反有关法规、交易所规章或虚假情况的；
（4）公司因财务困难，暂停营业或有停业之可能，法院对其证券做出停止转让裁定的；
（5）经法院裁定宣告破产者；
（6）违反政府法令或不履行交易所有关规章规定者；
（7）公司组织及营业范围有重大变更，交易所认为不宜继续上市的；
（8）经依前条规定对其上市证券限制或变更交易方式后，仍未能改善其情况的；
（9）债券偿还期满应为终止上市的。
交易所基于其他正当理由对上市证券认为应停牌或下市的，可报请主管机关办理。

5．结算与交割
▲交易所市场买卖成交的证券，均由交易所清算部门与有关证券商办理一级结算与交割手续。
▲证券商清算员，必须每日依照规定时间准时到达交易所清算部门办理集中交割手续，并须穿着规定服装、佩带交易所发给的登记证。
清算员不遵守秩序妨碍交割进行者，交易所可通知其证券商予以处分或更换。
▲普通交割的买卖，以同一营业日成交者为一结算期。
一级交割，概采余额交割。逢星期一至星期五，交易所依据当日“场内成交单”记载各证券商买卖各种证券的数量及价金，应收应付相抵后的余额（即净额）编制“交割清算表”。各证券商应与交易所清算部门于交易当日下午5点以前完成对帐，对帐无误后编制“交割清单”，由其清
算员于成交的次一营业日上午8点半至9点，将应交割的证券连同“交割清单”送达交易所清算部门办理集中交割手续。逢星期六应于下午2点至3点完成对帐与一级交割。
▲各证券商必须在交易所统一开设结算帐户，并在帐户中始终保持足够清算即日交割的现金余额，余额不足够清算支付时，其差额交易所将按中国人民银行清算透支时的罚息标准罚息。
▲卖方证券商提出交割的证券，负有转移其权利与买方的责任。提出交割的证券，应附过户申请书，否则买方证券商应拒绝收受，证券商因此延误交割时，视为违背交割义务。
▲证券商不得因委托人的违约而不履行其向交易所办理结算交割的责任。
▲证券商违背交割义务时，交易所应于交割日的次一营业日收市前指定其他证券经纪商代为卖出或补进了结，其所发生价格上的差额包括证券经纪商手续费及其他费用，由违背交割义务的证券商负担，如无法卖出或补进了结时得由交易所同意再顺延一营业日交割了结，或由交易所会同
证券商中选定三至五人为评价人，评定其价格，作为清算依据。
▲违背交割义务证券商负担的款项，交易所即将其交易保证金及其他债权相互抵消，抵消后如尚不足，即向违约证券商追缴。
▲证券商违背交割义务时，由交易所公告并函报主管机关，其在违背交割义务案件未了结前，该证券商不得接受客户委托买卖及进入交易所市场交易。
▲证券商不依规定时间办理交割，迟延交割30分钟以内者应缴纳过怠金人民币100元，超过30分钟至1小时者增缴200元，其后每超过1小时增缴300元。但超过规定时间3小时以上者，视为违约案件，依有关规定处理。
前述过怠金，应于接到交易所通知后二日内向交易所交收部缴纳。
▲证券商应依主管机关规定，向交易所缴存证券交易保证金，以缴存现金为限，其管理办法另订。
证券商不如期缴存或不依通知如期补缴证券交易保证金时，交易所即暂停其参加市场交易。
▲交易所向买卖双方证券商收取经手费，其费率由交易所拟订报请主管机关核定后施行。
▲交易所于每营业日终，依据各证券商当日买卖金额，按上述费率计算应收经手费金额开具帐单，分送各证券商，并直接从证券商结算帐户划缴。

6．股票的过户
在深圳证券交易所集中市场买卖的股票均按一手或若干手进行（它们各自的若干整数倍，即为若干手）。这就是所谓“标准股票”。
在“标准股票”的背面印有若干转让栏，在交易所成交的股票，均须经手买卖的证券公司（部）及出让人在转让栏签章、登记公司鉴证。在上市公司发布派息公告后（每年1—2次），股票持有人一定要在规定的时间内到登记公司办理过户手续，以便领取股息等。



1991年1月1日